股票发行上市法律实务【附赠股权激励方案与案例】

股票发行上市的流程

一、前期尽调及规范整改

（一）项目前期接洽，初步判断目标公司上市的可行性

（二）前期初步尽调

前期尽调的主要内容

尽调的方法

（三）根据尽调发现的问题进行规范整改

二、股份制改造

（一）公司形式及运营时间的要求

（二）改制的目标及原则

（三）股改的流程

（四）股改中的主要法律文件

三、申报及反馈答复

（一）上市辅导

（二）申报、反馈、核准/注册

（三）申报反馈时的律师文件

股票发行中的重点关注事项

一、历史沿革

1. 出资瑕疵

2. 股权转让

3. 委托持股

4. 控股股东、实际控制人认定

5. 国有企业/集体企业改制瑕疵

6. 职工持股会、工会持股等股东人数众多的问题

二、同业竞争

三、关联交易

四、主要资产

产权清晰，不存在产权争议，资产的独立性

1. 房产、土地使用权

2. 无形资产瑕疵

3. 品牌、专利

五、股权激励

六、合规经营

环保、业务资质、诉讼仲裁与处罚与公司的影响

七、劳动与社会保障

证券律师业务概况及承做注意事项

一、多层次的中国资本市场

二、国内证券市场法律业务的起源、发展、现状

三、常见的证券法律业务概述

四、资本市场法律业务展望

五、证券项目承办中的注意事项